Compliance

En Bata Benítez & Asociados, diseñamos e implementamos programas de cumplimiento corporativo (compliance) adaptados al sector, estructura, operación y nivel de riesgo de cada empresa. Nuestros programas abarcan cumplimiento fiscal, laboral, ambiental, de competencia económica, prevención de lavado de dinero y regulación sectorial específica, asegurando que las operaciones se desarrollen de manera ética y conforme con la legislación nacional —incluyendo leyes fiscales, ambientales, laborales y la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)— así como estándares y mejores prácticas internacionales como ISO 37301 (Sistemas de Compliance), ISO 37001 (Antisoborno) y lineamientos de la OCDE.

Realizamos auditorías internas de cumplimiento, evaluando políticas, controles, matrices de riesgo y procesos operativos para identificar áreas de mejora y posibles contingencias. Desarrollamos y actualizamos códigos de ética, políticas anticorrupción, manuales internos, protocolos de actuación, canales de denuncia y programas de capacitación, fortaleciendo la cultura corporativa y reduciendo la exposición a sanciones administrativas o responsabilidades penales.

Acompañamos a nuestros clientes en investigaciones regulatorias, inspecciones, procedimientos administrativos, denuncias internas o externas y procesos sancionatorios, preparando respuestas estratégicas y representándolos ante autoridades como la Secretaría del Trabajo y Previsión Social (STPS), SAT, SEMARNAT, PROFEPA, CNBV, UIF, COFECE o INAI, según corresponda. Nuestro trabajo incluye recopilación y análisis de documentación, coordinación con expertos técnicos y diseño de planes de mitigación y remediación para reducir riesgos presentes y futuros.

Desarrollamos herramientas de monitoreo, control y reporting, permitiendo a las empresas evaluar periódicamente la efectividad de su programa de cumplimiento, medir indicadores clave (KPIs), documentar acciones de seguimiento y actualizar políticas ante cambios normativos, regulatorios o del mercado. Esto asegura que el sistema de cumplimiento se mantenga vivo, dinámico y alineado con la evolución de la organización.

Nuestro enfoque busca no solo asegurar el cumplimiento normativo, sino también fomentar prácticas corporativas responsables y sostenibles, fortaleciendo la credibilidad empresarial frente a inversionistas, aliados comerciales, consumidores y autoridades. Integramos el cumplimiento a la estrategia corporativa, asegurando que la gestión de riesgos, la ética empresarial, la transparencia y la integridad formen parte esencial de las operaciones diarias.

Con una visión proactiva y preventiva, ayudamos a las empresas a minimizar riesgos legales, operativos y reputacionales, fortaleciendo la confianza de accionistas, clientes, empleados, socios comerciales y autoridades regulatorias. Nuestro objetivo es construir entornos empresariales sólidos, éticos y resilientes que impulsen estabilidad y crecimiento sostenible.