Compliance
Servicio de Compliance
Nuestra práctica de Cumplimiento Normativo brinda asesoría integral a una amplia gama de empresas, tanto mexicanas como extranjeras, reguladas o no reguladas, en la identificación, prevención, detección y gestión de riesgos legales, fiscales y corporativos, así como en las obligaciones y contingencias que de ellos se derivan. Bajo la dirección del Lic. Mario Bata Sánchez, Socio Director de “Bata & Benítez y Asociados” y reconocido como uno de los abogados fiscalistas más importantes de México durante cinco años consecutivos (2020-2025), combinamos profundo conocimiento técnico con visión estratégica para garantizar que nuestros clientes operen con seguridad y cumplan con la normativa vigente en entornos cada vez más complejos y exigentes.
Asesoramos en el diseño e implementación de estructuras y soluciones integrales vinculadas con el cumplimiento de la normativa aplicable, incluyendo políticas internas, códigos de conducta, procedimientos de prevención de delitos fiscales y corporativos, así como programas de debida diligencia para socios, inversionistas y terceros. Nuestra práctica también ofrece soporte en auditorías de cumplimiento, diligencias ante autoridades regulatorias, gestión de contingencias y atención de requerimientos, asegurando que las empresas cuenten con herramientas efectivas para mitigar riesgos y proteger su reputación.
Además, gracias a la experiencia interdisciplinaria del despacho —que integra fiscal, corporativo, fusiones y adquisiciones, competencia económica, Fintech y telecomunicaciones— podemos brindar soluciones personalizadas y estratégicas que se adaptan a las necesidades específicas de cada cliente, optimizando sus operaciones y fortaleciendo la sostenibilidad y la transparencia de sus negocios.
Nuestra práctica de Cumplimiento Normativo se distingue por combinar rigor técnico, capacidad de análisis, visión de negocio y enfoque preventivo, convirtiéndose en un socio confiable para empresas que buscan operar con eficiencia, seguridad y cumplimiento en México y en el ámbito internacional.
Destacamos por nuestra experiencia en asuntos internacionales, trabajando de manera conjunta con firmas extranjeras de primer nivel en la creación e implementación de instrumentos legales y acciones jurídicas que operan dentro del marco de la legislación mexicana y de leyes extranjeras con alcance extraterritorial en México.
Los servicios que brinda nuestra práctica de compliance incluyen:
Asesoramos en la implementación de programas y medidas que garanticen la conformidad con el Sistema Nacional Anticorrupción, la Ley General de Responsabilidades Administrativas y demás normas aplicables.
Realizamos evaluaciones especializadas y reportes para identificar riesgos y proponer soluciones en fusiones y adquisiciones, gobierno corporativo y cumplimiento interno.
Apoyamos en la adopción de políticas y controles que aseguren el cumplimiento de la Ley Federal de Competencia Económica y prevengan prácticas anticompetitivas.
Diseñamos programas de capacitación para consejos de administración y alta dirección, promoviendo estándares internacionales y la integración de principios ambientales, sociales y de gobernanza.
Brindamos asistencia en la detección de conductas ilícitas, incluyendo investigaciones nacionales y extranjeras de autoridades como la SEC o el Departamento de Justicia de EE. UU.
Colaboramos en la identificación de riesgos y la implementación de controles para cumplir con la legislación mexicana y normativa aplicable a actividades financieras reguladas.
Asesoramos en el cumplimiento normativo y en la gestión de contingencias ante autoridades como CONDUSEF y PROFECO.
Implementamos políticas y procedimientos de protección de datos, incluyendo avisos de privacidad, manejo de información sensible y atención de procedimientos ante autoridades regulatorias.